五矿证券员工违规炒股被深圳证监局罚没43万元-【资讯】

发布时间：2021-07-14 18:26:45 阅读：次来源：角阀厂家

新浪财经讯近日，深圳证监局公布对五矿证券员工谢敏违规炒股的的处罚决定书，合计罚没43.59万元。

资料显示，谢敏于2004年8月至调查日，在五矿证券有限公司（以下简称五矿证券）任职，为证券从业人员。2004年8月20日至2017年3月21日期间，谢敏借用其妻、子和兄“谢某英”、“谢某1”“谢某2”等五个证券账户，通过营业部热键委托、网上交易委托等方式交易“北大荒”、“华闻传媒”、“珠海中富”等多只股票。

深圳证监局指出，谢敏上述行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”的规定。

证监局决定，责令谢敏依法处理非法持有的股票，没收谢敏违法所得135，862.22元，并处以30万元罚款，罚没款共计435，862.22元。

（责任编辑：邱利 HN154）